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加拿大監管機構寬限疫情下的文件送交截止規定

2020-05-24 10:35:45

周四(05月21日)援引Finance Magnates(FM)報道,受疫情影響加拿大證券管理機構CSA日內發布兩份指令,對投資基金和非投資基金發行商在某些監管文件和交貨義務上給與臨時寬限。

  外匯天眼APP訊 : 周四(05月21日)援引Finance Magnates(FM)報道,受疫情影響加拿大證券管理機構CSA日內發布兩份指令,對投資基金和非投資基金發行商在某些監管文件和交貨義務上給與臨時寬限。

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  報道稱,新的指令與CSA三月引入的臨時寬限內容本質一致,不過新的指令僅僅適用于送交截至日從2020年6月2日至2020年9月30日的投資基金和發行商。符合這一標準的在歸檔和交付義務上能延期60日。

  而就非投資基金發行商,送交截止日從2020年6月2日至2020年8月31日期間內能夠延期義務45日。

  聲明指出,“已經使用了此前的寬限來延長在2020年6月1日以及之前的任何申請、交付和說明書續期(prospectus renewal)的投資基金和非投資基金發行商,不能利用這一寬限來進一步延長最后期限?!?/p>

  “此外,依據寬限,非投資基金發行商必須在要求的送交截止日之前給出一篇新聞稿,并符合其他條件,鼓勵發行商和其法律顧問審查相關指令以確保合規于這些條件?!?/p>

  FM指出,加拿大監管在疫情下并非唯一一個付諸努力嘗試和幫助金融公司的機構,英國金融監管局FCA也允許自財年末結束起推遲公布經審計的年度財務報告4至6個月,這也是英國方面在應對疫情引起的紊亂中的臨時措施。

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