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IIROC將為哈密爾頓一前投資顧問舉行和解聽證會

2020-05-22 15:20:38

IIROC將為哈密爾頓一前投資顧問舉行一聽證會,主要討論為IIROC的聽證會小組是否考慮接受與其達成和解協議。

  外匯天眼APP訊 : 加拿大投資行業監管組織(IIROC)將為哈密爾頓一前投資顧問(Jin LI)舉行一場和解聽證會,主要討論為IIROC的聽證會小組是否考慮接受與Jin LI達成和解協議。

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  該協議涉及的指控是,Jin LI在未獲得客戶確認的情況下,擅自使用六名客戶的帳戶進行自由裁量交易。IIROC已于2019年2月正式啟動對Jin LI先生的行為調查。Jin LI先生涉嫌違規行為發生在其任職TD Waterhouse Canada Inc.哈密爾頓分公司任注冊代表期間(上述公司為IIROC監管的公司)。目前,Jin LI先生已不再擔任受IIROC監管公司的注冊代表。

  此次聽證會并不對公眾開放,但如果聽證會小組接受該協議,則將會選擇開放。此外,公眾人士如欲參加,請通過[email protected]與IIROC的國家聽證協調員聯系,以獲取更多信息。如果和解協議被接受,聽證會小組的最終決定以及和解協議將稍后在www.iiroc.ca上公布。

  聽證會日期: 將于2020年6月4日上午10:00以電話會議形式舉行。

  相關聽證會的通知可通過以下網站獲?。?/p>

  http://www.iiroc.ca/documents/2020/753a0c1d-8981-455e-9f52-37d130cd179a_en.pdf

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