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索賠超5000萬美元?亨達外匯收購“收來”的禍事

2019-12-20 09:34:28

Ikon Finance的一位重量級零售客戶對這家經紀公司和亨達外匯(Hantec Markets)提起了過失和違約訴訟,并要求上述兩家公司轉移并關閉其擁有的交易賬戶。

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  外匯天眼APP訊 : Ikon Finance的一位重量級零售客戶對這家經紀公司和亨達外匯(Hantec Markets)提起了過失和違約訴訟,并要求上述兩家公司轉移并關閉其擁有的交易賬戶。

  案件背景

  IKON Finance由土耳其商人Engin Yikilmazoglu所有。IKON Finance曾經在全球各地開展業務,其中包括美國的NFA執照子公司IKON Global Markets。幾年前,美國監管機構收緊資本要求和其他關于零售外匯交易的規則時,IKON退出了美國零售外匯市場。

  在離開美國之前,IKON Global因涉及在MT4平臺上使用有利于IKON的不對稱的價格滑點,產生了對某些客戶不利的交易條件,被罰款32萬美元。在2017年,Ikon Finance在受到英國金融市場行為監管局(FCA)的監管限制后,亨達收購了IKON Finance的零售客戶業務。

  正因如此,約旦交易者Hafez Fakhri Taji Al Farouqi指控IKON Finance未經他的同意就將他的賬戶轉到亨達,并要求獲得近1160萬美元的挪用資金和損害賠償。他還向亨達提起訴訟,要求該公司賠償其4200萬美元的民事損失。

  Al Farouqi聲稱,這兩名經紀商還從他的賬戶中秘密扣除了未經授權的傭金和介紹費。根據他的表述,亨達外匯在沒有發送取消條款、合理通知或給予他充足的時間進行替代安排的情況下關閉了他的帳戶。

  亨達外匯的官方回應

  其實,早在去年10月,亨達外匯就已經強烈駁斥了Hafez的所有指控,這家受FCA監管的券商正在反駁對其的每一項指控。

  具體而言,該公司表示,其既沒有義務保持與客戶的合作關系,也沒有義務向客戶解釋關閉賬戶的原因。該公司還否認其決定對該零售交易員帶來了任何損失或損害。因為公司在關閉帳戶的前9天就已經對其發出了“合理的”通知。

  在做了背景調查后,亨達在辯護中補充道,其沒有向該賬戶收取任何傭金。這家總部位于英國的外匯交易品牌還試圖駁回這起訴訟,理由是這位投資者在勾選接受亨達條款和條件的對話框后,已同意轉移其交易賬戶。

  但Al Farouqi卻在12月重申,該經紀商并沒有遵守良好的慣例以充分了解其基本情況,9天的通知期中也并沒有給他合適的機會作出回應。而亨達外匯的發言人卻未對此事發表任何評論意見。

 

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